近日，福建证监局披露关于对华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部采取出具警示函措施的决定(中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2025〕93号)。
经查，华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部负责人钟艺聪从事代销金融产品活动，存在向个别客户承诺本金不受损失、出现亏损时提供经济补偿、输送不正当利益等行为，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供证券投资建议。
上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第六条第四项规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，福建证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。流动性覆盖率较上年末走弱，太平洋证券收购资格尚在审核中
华创证券成立于2002年，由华创云信（600155）100%持股，母公司华创云信目前于上交所主板上市，市值超过140亿元。
2025年上半年，华创证券实现营收11.93亿元，同比下降16.34%；归母净利润1.91亿元，同比增长10.57%。
根据华创云信三季报披露数据，2025年三季度末，华创证券的净资本达144.55亿元，较上年末增长11.42%。期末，流动性覆盖率为337.12%，较上年末下降200个百分点，风险覆盖率、资本杠杆率、净稳定资金率则出现不同程度的上涨。
此外，华创云信在三季报中提到，中国证监会已依法受理华创证券变更为太平洋证券主要股东或者实际控制人的申请，华创证券正在积极有序推动相关工作。2024年1月，经公司股东会审议同意，华创证券拟在太平洋证券董事会换届时取得相应董事席位，成为其控股股东。目前，股东资格尚在证监会审核中。
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